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학술저널

자본 및 금융영역에서의 이해충돌방지

Prevention of conflicts of interest in the capital and financial sector

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최근 국회의원이 직무관련성 있는 주식을 백지신탁 절차만 거치고 관련 주식을 매각하지 않은 채 투자자와 연계하여 금융관련 법안을 발의한 것이 사회적 이슈가 되고 있다. 또한 신도시개발 내부정보를 이용하여 LH공사 직원 등이 금융기관으로부터 대출을 받아 부동산 투기를 하거나, 국회의원이 간사로 있으면서 도시재생사업에 관한 내부정보를 이용하여 제3자 명의로 부동산 투기를 하고 있다. 또한 블록체인기술에 의한 가상화폐시장이 국내를 비롯한 전 세계적으로 뜨겁게 달아오르고 있고, 공직자등이 이해충돌방지법이나 청탁금지법, 공직자윤리법 등에 의한 규제대상에서 벗어나기 위해 가상화폐를 이용할 개연성이 매우 높아지고 있다. 그런데 금융 및 자본영역에서 이해충돌방지법에 관하여 사법상 금융기관과 고객 간의 이해충돌방지에 관한 연구는 있으나, 공직자에 관한 이해충돌방지에 관한 연구가 부재한 상태이다. 본 논문에서는 자본 및 금융영역에서의 공직자의 이해충돌방지에 관한 기본법인 공직자의 이해충돌방지법을 비롯하여 개별법인 공직자윤리법, 특정금융정보법, 자본시장법상의 자본 및 금융영역에서의 이해충돌을 방지하는 규율내용과 법체계를 검토한다. 또한 공직자에 관한 금융 및 자본영역에서의 이해충돌방지법의 입법체계의 합리화, 통제자산의 범위명확화, 재산등록심사기준과 재산등록의무자 범위확대, 주식매각 및 백지신탁제도 개선, 공직자의 가상자산의 거래에 대한 신고 및 등록, 재산상 이익에 대한 부당이득환수와 제재부과금 부과 등에 관한 법적문제를 구체적으로 검토하여 개선방안을 제시함으로써 공직자의 공정한 직무수행과 국민에 대한 투명성과 신뢰성을 제고한다. 따라서 공직자가 자본 및 금융영역에서 이해충돌방지법의 위반행위는 입법목적과 실효성을 확보하기 위해서 행정행정벌과 질서벌을 강화하여 엄벌하여야 하고, 3~5배의 제재부과금을 부과하여야 한다. 또한 금융 및 자본영역에서 이해충돌방지에 관해 공직자윤리법과 공직자의 이해충돌방지법으로 이원화 된 법체계를 공직자의 이해충돌방지법으로 일원화하여 이해충돌방지법의 실효성을 확보하여야 한다. 또한 이해충돌방지법에 공직자가 직무수행하면서 취득할 수 없는 통제재산을 명시하여 법치행정상 명확성과 예견가능성이 담보되도록 하여야 한다. 또한 공직자의 재산등록심사기준이 직무관련성 심사를 중심으로 하고 있으나, 이해충돌위반 여부, 법령위반 재산형성 여부, 직무상의 비공개정보·실질적 영향력에 의한 재산형성 여부, 등록대상재산의 매각·백지신탁, 부당이익 환수 여부를 종합적으로 심사하여야 한다. 또한 자본 및 금융시장의 재산등록의무자의 범위가 고위공직자에 한정하고 있으나 그 범위를 모든 공직자로 확대하고 1,000만원 이상의 가상화폐거래의 경우에는 재산등록의무를 의무화하여야 한다. 또한 공직자가 직무관련성이 있는 주식이나 부동산을 취득·보유하는 경우 매각 및 백지신탁을 하도록 하되 1회 연장을 허용하고, 연장기간이 경과되어도 매각하지 않은 경우에는 임용무효·한국자산공사 매입 관리가 이루어지도록 하여야 한다.

Recently, it is becoming a social issue that a member of the National Assembly proposed a bill related to finance in connection with investors without selling the stocks related to their job through a blank trust procedure. In addition, using internal information on new town development, LH Corporation employees and others are speculating on real estate by borrowing from financial institutions, or real estate speculation in the name of a third party using internal information on urban regeneration projects while a member of the National Assembly is a secretary. In addition, the virtual currency market based on block chain technology is heating up all over the world, including Korea, and the probability that public officials will use virtual currency to escape from regulation by the Conflict of Interest Act, the Solicitation and Graft Act, and the Public Service Ethics Act is increasing. However, there are studies on the prevention of conflicts of interest between financial institutions and customers under the law regarding the Conflict of Interest Prevention Act in the financial and capital sector, but there is no study on the prevention of conflicts of interest regarding public officials. In this paper, the basic law on the prevention of conflicts of interest of public officials in the capital and financial fields, as well as the public service ethics law of individual corporations, the Specific Financial Information Act, and the Capital Market Act, to prevent conflicts of interest in the capital and financial fields. Review the content of regulations and the legal system. In addition, rationalization of the legislative system of the Act on the Prevention of Conflicts of Interest in the Financial and Capital Areas Concerning Public Officials, Clarification of the Range of Controlled Assets, Expansion of Property Registration Examination Standards and the Range of Persons Obligated to Register Property, Improvement of the Stock Sale and Blank Trust System, and Transactions of Public Officials Virtual Assets By examining in detail legal issues related to reporting and registration, the restitution of unreasonable gains on property gains, and the imposition of sanctions and levies, it proposes improvement measures, thereby enhancing the fair performance of public officials and the transparency and credibility of the public. Therefore, in order to secure the legislative purpose and effectiveness, public officials for violations of the Conflicts of Interest Act in the capital and financial areas should be severely punished by strengthening administrative and administrative penalties and orderly penalties, and three to five times the amount of sanctions imposed. In addition, the effectiveness of the Conflicts of Interest Prevention Act must be secured by unifying the legal system divided into the Public Officials Ethics Act and the Public Officials Conflicts of Interest Prevention Act with regard to the prevention of conflicts of interest in the financial and capital areas. In addition, the Conflicts of Interest Act should specify the controlled property that public officials cannot acquire while performing their duties, so that clarity and predictability in the administration of the law are guaranteed. In addition, although the evaluation criteria for property registration of public officials focus on job relevance examination, whether there is a conflict of interest, whether property is formed in violation of laws and regulations, whether property is formed by non-public information and substantive influence on the job, sale of property subject to registration, blank trust, Whether or not unfair profits are recovered should be comprehensively reviewed. In addition, although the scope of persons obligated to register property in the capital and financial markets is limited to high-ranking public officials, the scope should be expanded to all public officials,

Ⅰ. 들어가는 말

Ⅱ. 자본 및 금융영역에서의 이해충돌방지관련 법체계

Ⅲ. 자본 및 금융영역에서의 이해충돌방지를 위한 법적 문제

Ⅳ. 맺음말

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